|
|
 |
|
|
|
|
|
|
|
Yatırım Fon/Ortaklıkları, Takasbank’tan teslim aldıkları kullanıcı kod ve şifreler ile Takasbank sistemine erişerek işlemlerini gerçekleştirirler.
Yatırım Fon ve Ortaklıkları için Bankamız tarafından aşağıda belirtilen hizmetler verilmektedir.
1.1. Saklama Hizmeti
Yatırım Fon/Ortaklıkları saklama hesapları Takasbank nezdinde üye hesabı niteliğinde bulunmaktadır. Fon/Ortaklık portföyünde bulunan hisse senetleri ve özel sektör tahvilleri kaydileştirilme sonrasında MKK nezdinde bulunan Takasbank hesabı altında müşteri hesabı niteliğinde açılan hesaplarda takip edilmektedir. MKK sisteminde fon/ortaklık hesabından yapılan her hareket Takasbank sisteminde de hesaplara yansıtılır. Hazine tarafından yurt içinde ihraç edilen kıymetler ise; doğrudan Takasbank nezdinde açılan hesaplarda takip edilir. Fon/Ortaklıklar saklama hesaplarına ilişkin bilgileri Takasbank sisteminden alabilir.
1.2. Menkul Kıymet Takas İşlemleri
1.2.1. Hisse Senetleri Piyasası Takas İşlemleri
İMKB Hisse Senetleri Piyasası’nda yatırım fonu ve ortaklıkları adına gerçekleştirilen işlemler, sözleşme bilgilerinden ayrıştırılarak her fon/ortaklık için alış satış bilgileri oluşturulur. Fon/Ortaklık adına gerçekleştirilen işlemlerin takası, işlem yapan kurum ile fon/ortaklık hesabı arasında virman yapılarak gerçekleştirilir. Fon/Ortaklık hesabından yapılan satış için; takas yükümlülüğün yerine getirilmesi amacıyla satışı yapan aracı kuruma ilgili hisse senetleri virmanlanır ve aracı kurum takas borcunu kapatır. Aynı şekilde alış yapan yatırım fon/ortaklığı için; takas alacağını alan aracı kurum ilgi hisse senetlerini yatırım fon/ortaklığı hesabına virmanlar.
Virman kayıtları, aracı kurumların fon/ortaklık adına yapılan işlemlerin sözleşme bilgilerine göre kıymet bazında otomatik olarak oluşturulur. Fon/ortaklık virmanları, hesaplardan çıkışların kontrollü olabilmesi için sözleşme bilgilerinden oluşturulan virman kayıtlarının onaylanması yoluyla gerçekleştirilir. Söz konusu kayıtlar dışında fon hesabından çıkış yapılmak istendiğinde fon tarafından girilen virman talimatı Takasbank’ın onayına gelir. Fon Kurulu ya da Fon Kurucusu tarafından, satış işlemi dışında yapılmak istenen virmanın açıklaması ile onay talep edilir. Takasbank tarafından virmana izin verilir ya da red edilir.
1.2.2. Tahvil ve Bono Piyasası Takas İşlemleri
İMKB Tahvil ve Bono Piyasasında Yatırım Fon/Ortaklıkları adına işlem yapan kurumlar fon ve ortaklıklar adına yapmış olduğu işlemlerin takasından da sorumludur. Fon/Ortaklık adına gerçekleştirilen işlemlerin takası, işlem yapan kurum ile fon/ortaklık hesabı arasında Menkul Kıymet Transfer İşlemleri 2.3. Yatırım Fonu, Bireysel Emeklilik Fonu, Borsa Yatırım Fonu ve Yatırım Ortaklığı Virman bölümünde anlatıldığı şekilde virman yapılarak gerçekleştirilir. Virman gerçekleştiği anda işlem yapan kurumun virmana konu menkul kıymet borcu var ise; borç sistem tarafından otomatik olarak kapatılır.
Ancak Borsa içinden ters repo ile alınan kıymetlerin üyeler tarafından başka bir hesaba aktarımının mümkün olmaması nedeniyle fon/ortaklık adına ters repo ile alınan kıymetlerin ilgili fon/ortaklık hesabına aktarımı sistem tarafından otomatik olarak gerçekleştirilir. İşlemin geri dönüş tarihinde, netleştirme esnasında söz konusu kıymetler sistem tarafından otomatik olarak fon/ortaklık hesabından çıkılarak işleme aracılık eden üye hesabına aktarılır.
1.2.3. Değerleme İşlemleri
Bankamız, Sermaye Piyasası Kurulu’nun belirlemiş olduğu esaslar çerçevesinde, Yatırım Fonları ve Ortaklıklarının portföylerinde bulunan menkul kıymetlerin birim fiyatlarını ve piyasa değerlerini hesaplamaktadır.
1.2.4. Kontrol ve İzleme İşlemleri
Yatırım Fon ve Ortaklıklarının kurucu, yönetici veya operatörleri, Bankamız tarafından uygulamaya alınan FONOPER yazılımı ile günlük olarak portföylerine ilişkin bilgileri (portföy değeri, fon toplam değeri vs) sistemimize girmekte bu değerler Bankamız tarafından hesaplanan değerlerle karşılaştırılmakta ve mutabakat yapılmaktadır.
1.2.5. Raporlama İşlemleri
FONOPER yazılımımız aracılığı ile sistemimize girilen bilgiler günlük olarak Sermaye Piyasası Kurulu’na aktarılmaktadır. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|